Корректировка статуса Politically exposed person в отношении топ-менеджера инвестиционного холдинга

Юристам Delcredere удалось исправить неактуальные данные о статусе Клиента Politically exposed person (РЕР) в Refinitiv World Check (база данных политически значимых лиц и организаций с повышенным риском, используемая по всему миру для выявления и управления финансовыми, нормативными и репутационными рисками).

Постановка задачи

Президент российского инвестиционного холдинга был указан в базе данных Refinitiv World Check как лицо, обладающее статусом РЕР N (Politically exposed person; national), т.е. как лицо, обладающее значительным политическим влиянием по причине связей с государством или контролируемыми им структурами. К таким лицам относятся высокопоставленные политики, видные деятели политических партий, должностные лица вооруженных сил, а также члены органов управления компаний, которыми прямо или косвенно владеет государство. Иногда включение в листы PEP не обусловлено конкретными критериями, а производится на основании мнения о наличии у лица публичной функции или влияния. Наличие статуса несет для лица санкционные риски, так как перечни PEP часто используются для формирования санкционных списков, ведь предполагается, что PEP тесно связаны с государством.

Это возлагало на президента и холдинг обязанность указывать данный статус при прохождении процедур KYC (know your client) с иностранными партнерами, а последних — проводить дополнительные проверки контрагента. Также этот статус повышал риск включения президента холдинга в санкционные списки.

Refinitiv World-Check является дочерней структурой Лондонской биржи Refinitiv LTD и самой популярной в мире базой данных политически значимых лиц и лиц и организаций с повышенным риском. Указанной базой пользуются все основные финансовые институты и иные учреждения для выявления и управления финансовыми, нормативными и репутационными рисками. При этом World-Check берет информацию из открытых источников.

Задачи

• оценить возможность корректировки сведений в базе данных Refinitiv World Check;

• подготовить стратегию работы с неактуальными публикациями в сети;

• составить и направить запрос в Refinitiv LTD (UK) (американо-британский глобальный поставщик данных и инфраструктуры финансового рынка).

Защита интересов клиента

Юристы Delcredere:

• проанализировали профиль клиента, информацию о нем в сети Интернет и совместно с его пиар-службой провели большую работу по изменению «портрета» Клиента в открытых источниках, подняв позитивные публикации наверх в выдаче в поисковых системах;
• подготовили для клиента рекомендации по работе с публикациями в сети;
• собрали все необходимые документы для подтверждения того, что сведения о статусе PEP N президента клиента более не актуальны;
• совместно с привлеченным барристером подготовили и направили запрос в дочернюю структуру Лондонской биржи Refinitiv LTD на корректировку сведений в базе данных.

Результат

Неактуальные сведения в базе данных Refinitiv World Check о президенте холдинга были скорректированы.

Также юристы Delcredere получили важные официальные разъяснения от оператора базы данных по принципам работы и срокам, в течение которых сохраняется статус PEP N после ухода с должности.